首页   /   实时资讯   /   业务公告   /   个人服务 /   正文

创业板业务公告|关于发布新版创业板投资风险揭示书暨适当性管理调整事项的通知

2020-05-27 10:47:23  来源:国泰君安  

尊敬的投资者:


      为推进创业板改革并试点注册制,根据深圳证券交易所发布的关于《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》)通知。我司制订并于2020年04月28日启用了新版《国泰君安证券股份有限公司创业板投资风险揭示书(2020年4月)》(以下简称《创业板投资风险揭示书》),制订并于2020年5月16日启用了《国泰君安证券股份有限公司创业板股票融资融券交易风险揭示书》,新增关于推进创业板改革并试点注册制的投资交易相关风险提示,现予公布,供投资者阅知。
      同时为做好新旧规则适用的衔接安排,特将重点事项通知如下:


      一、创业板适当性管理主要变化事项
      (一)新增投资者是指于《实施办法》生效前名下无证券账户,或名下的证券账户均未开通创业板交易权限的投资者;存量投资者是指于《实施办法》生效前名下的证券账户已开通创业板交易权限,且未销户或关闭创业板交易权限的投资者。
      (二)《实施办法》实施后,新增个人投资者申请开通创业板交易权限的,应符合《实施办法》第五条第二款规定的下列条件:
      1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券);
      2、参与证券交易24个月以上。
      (三)《实施办法》实施前曾开通创业板交易权限,但已销户或已关闭创业板交易权限的个人投资者,不属于“已开通创业板交易权限的个人投资者”范围。前述个人投资者重新申请参与创业板交易的,适用《实施办法》第五条第二款有关资产量、交易经验的要求。
      (四)存量个人投资者,新开深市A股账户或者转托管后参与创业板交易的,不适用《实施办法》第五条第二款有关资产量、交易经验的要求。
      (五)存量投资者可以继续参与创业板股票交易,但拟参与注册制下创业板股票发行申购、交易的,存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。
      (六)《实施办法》实施前已在我司开立深圳账户的专业机构投资者无需重新申请创业板交易权限,可以直接参与注册制下创业板股票发行申购、交易。
      (七)《实施办法》实施后,新增投资者拟开通创业板权限的,以及存量投资者拟参与注册制下创业板股票投资的,均需主动申请,普通投资者须签署《创业板投资风险揭示书》。
      (八)《实施办法》实施后在其他证券经营机构开通创业板交易权限的新增投资者,于我司新开深市A股账户或者转托管至我司的,需按照《实施办法》规定重新申请开通创业板交易权限。
      (九)《实施办法》实施后经投资者申请并签署《国泰君安证券股份有限公司创业板股票融资融券交易风险揭示书》后,可为其信用账户开通与普通账户一致的创业板交易权限。专业投资者可豁免签署《国泰君安证券股份有限公司创业板股票融资融券交易风险揭示书》。
      (十)参与创业板可转换公司债券转股、可交换公司债券换股的投资者,参照适用《实施办法》创业板投资者适当性管理要求。


      二、我司创业板业务办理相关调整事项
      我司交易软件、网站及各营业场所均已上线创业板交易权限新增开通及存量更新服务。投资者可登录相关交易软件、网站或临柜申请创业板交易权限的新增开通及存量更新。另请投资者重点关注创业板改革并试点注册制的投资交易相关风险提示,详细阅读新版《国泰君安证券股份有限公司创业板投资风险揭示书(2020年4月)》(附件一)及《国泰君安证券股份有限公司创业板股票融资融券交易风险揭示书》(附件二)
      更多内容请查阅深圳证券交易所《关于发布〈深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的通知》(深证上〔2020〕343号)及创业板相关业务规则。


      如有疑问可联系您所在地的分支机构或拨打国泰君安证券官方客户服务热线95521咨询。敬请广大投资者注意风险,理性投资。

     

      特此通知。


国泰君安证券股份有限公司
2020年05月21日

分享到:
Copyright © 1999-2020 国泰君安证券股份有限公司. 国泰君安官网现已支持 沪公网安备 31011502000377   沪ICP证B2-20040408-5

君弘APP